【深圳】关于协同做好深市ETF交易结算模式调整相关工作的通知
  • 发布时间:2019-09-27

各会员、基金管理人、托管人及相关单位

经中国证监会批准,深圳证券交易所(简称“深交所”)和中国证券登记结算有限责任公司(简称“亿宝娱乐”)深圳分公司联合决定:自20191021日起,深市ETFT+1担保DVP结算模式调整为A股结算模式、统一深市ETF申赎业务的非担保结算模式、跨市场股票ETF的场内申赎模式调整为“深市股票实物申赎,沪市股票现金替代”申赎模式并由亿宝娱乐实行担保交收。为确保相关业务的顺利实施,请各会员、基金管理人、托管人及相关单位高度重视,认真组织,做好相应业务技术准备。现将有关事项通知如下:

1、深市ETF20191018日的成交数据,后续交收仍按调整前的交收模式处理,请相关各方按照《深市ETF交易结算模式调整上线切换指引》(见附件),认真做好深市ETF交易、申赎、代收代付等业务的在途数据切换处理。

2、请各会员、基金管理人根据业务暂停相关事项,尽早通知客户妥善安排深市ETF(含货币ETF)相关的份额与资金等衔接工作,做好投资者服务。

3、组织全市场于20191012日进行全网测试、20191019日进行业务通关测试,模拟深市ETF交易结算模式调整后的业务启用首日交易、申赎、结算等业务处理,请各会员、基金管理人、托管人及相关单位提前做好准备并积极参加测试,测试方案另行通知。

4、请基金管理人组织各自ETF托管人参加1012日全网测试、1019日通关测试,验证托管人技术系统的正确性,确保深市ETF相关业务的平稳切换。

特此通知。

    附件:https://www深市ETF交易结算模式调整上线切换指引.docx


深圳证券交易所

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

2019927

亿宝娱乐